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pb业务大整改 券商扎堆申请公募基金托管资格

PB业务大整改 券商扎堆申请公募基金托管资格PB业务大整改 券商扎堆申请公募基金托管资格

  据悉,目前有59家券商提供私募基金相关服务,可只有20家在私募基金业务外包服务机构的名单中,而具备托管资格的券商又只有15家。

  PB业务整改进行时

  今年4月,监管层曾对券商的私募基金综合服务开展核查,uedbet官网,发现主要存在三大问题:无资格开展业务、规模至上、信息系统投入不足。

  而根据监管层统计,今年4月底,将近一半的券商开展私募基金服务,已覆盖近四成规模的私募基金。其中,uedbet官网,20家在中证协备案,属于私募基金业务外包服务机构,但“外包服务”并不包括“托管”资格。

  外包服务通常提供产品备案、交易系统、估值核算等服务,而PB业务涵盖外包服务、托管等,一些券商未经证监会许可取得基金托管资格,便对外宣称担任私募基金托管人,收取托管费用,与《证券投资基金法》关于基金托管人的规定存在冲突。

  据了解,证监会拟适时出台《证券公司主经纪商服务指引》,将券商PB业务纳入常规监管。在规则出台前,拟不再新增相关综合服务试点,uedbet官网,但目前新规尚未有征求意见稿。

  申报公募托管资格

  这20家获得外包服务资格的券商,尚未同时取得托管资格的有长江证券、长城证券、太平洋证券、申万宏源证券、东兴证券、第一创业证券、东方证券、东吴证券等券商。

  一位中西部券商的负责人透露,当地证监局希望暂停PB业务,直到公募托管资格获配。

  “但一致的做法是都在补充申报公募基金托管资格,之所以是公募托管而非私募托管,原因是监管层对公募基金托管的要求更严格。这意味着,获得公募托管资格也就能进行私募托管了。”上述人士称。

  据了解,监管层对券商的要求是,全面评估公司自身专业服务、风险控制、合规管理能力,券商开展相关服务不应超出业务范围;开展基金托管服务的,应当依法取得基金托管业务资格。